- 組合型選擇題對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告 Ⅳ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告
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- A 、獨(dú)立、客觀、公平、審慎
- B 、公開、公平、公正、獨(dú)立
- C 、獨(dú)立、客觀、公平、公開
- D 、公正、客觀、公平、審慎
- 2 【組合型選擇題】對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告 Ⅳ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告
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熱門試題換一換
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從以下哪幾方面著手（ ）。
- 以下哪幾個(gè)回購品種屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種（）。
- 投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司（）辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
- 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種（）關(guān)系。
- 下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。 Ⅰ.公司破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.市場風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.通脹風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.利率風(fēng)險(xiǎn)
- 下列關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素的說法正確的是（）。Ⅰ.預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價(jià)格為反方向變動(dòng)關(guān)系Ⅱ.貨幣政策主要通過貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求為同方向變動(dòng)關(guān)系Ⅲ.市場交易機(jī)制的核心是價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制Ⅳ.利率對(duì)金融市場的影響是局部的、非系統(tǒng)的
- 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易場所和交易組織形式不同Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
- 有擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為（）。 Ⅰ.信用債券 Ⅱ.抵押債券 Ⅲ.質(zhì)押債券 Ⅳ.保證債券
- 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。
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