- 單選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關證券承銷的表述中，不正確的是（ ）。
- A 、證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券
- B 、上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式發(fā)行
- C 、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
- D 、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗
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參考答案【正確答案：B】
選項B：上市公司配股的，應當采用代銷方式發(fā)行。
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- A 、發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%
- B 、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- C 、發(fā)行對象不得超過200人
- D 、發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
- 2 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關公司債券發(fā)行的表述中，不正確的是（）。
- A 、發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行
- B 、自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢
- C 、首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定
- D 、超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
- 3 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的是（）。
- A 、發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%
- B 、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- C 、發(fā)行對象不得超過200人
- D 、發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
- 4 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關公司債券發(fā)行的表述中，不正確的是（）。
- A 、發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行
- B 、自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢
- C 、首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定
- D 、超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關股票發(fā)行的表述中，正確的有（）。
- A 、在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市并首次發(fā)行股票的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價
- B 、向詢價對象配售和向一般投資者網(wǎng)上發(fā)行作為同一次發(fā)行，發(fā)行價格應當相同
- C 、向詢價對象配售的股票，在約定的期間內(nèi)不得上市流通
- D 、網(wǎng)下機構投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，可以向網(wǎng)上回撥
- 6 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關股票發(fā)行的表述中，正確的有（ ）。
- A 、在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市并首次發(fā)行股票的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價
- B 、向詢價對象配售和向一般投資者網(wǎng)上發(fā)行作為同一次發(fā)行，發(fā)行價格應當相同
- C 、向詢價對象配售的股票，在約定的期間內(nèi)不得上市流通
- D 、網(wǎng)下機構投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，可以向網(wǎng)上回撥
- 7 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的是（ ）。
- A 、發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%
- B 、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- C 、發(fā)行對象不得超過200人
- D 、發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
- 8 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（ ）。
- A 、發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的70%
- B 、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- C 、發(fā)行對象不得超過10人
- D 、發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
- 9 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關股票定價規(guī)則的表述中，正確的有（ ）。
- A 、上市公司增發(fā)新股，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價
- B 、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價或前一個交易日的均價
- C 、上市公司向特定對象非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
- D 、上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價
- 10 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關認股權證的表述中，正確的有（ ）。
- A 、認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價的90%
- B 、認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于6個月
- C 、募集說明書公告的權證存續(xù)期限不得調(diào)整
- D 、認股權證的行權期間只能是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日
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- A注冊會計師在2012年3月25日對B企業(yè)現(xiàn)金實施監(jiān)盤審計程序，實際的現(xiàn)金盤點金額為1 325元，已知被審計單位賬面顯示2011年資產(chǎn)負債表日至現(xiàn)金盤點日企業(yè)共收到現(xiàn)金266 500元，付出現(xiàn)金271 109元，假設上面的數(shù)據(jù)都正確，B企業(yè)資產(chǎn)負債表日現(xiàn)金余額為（ ）元。
- 長期借款所發(fā)生的利息支出，可能計入的科目的有（ ）。
- 以下關于電子商務系統(tǒng)說法錯誤的是（）。
- 甲股份有限公司所有的股票均為普通股，均發(fā)行在外，每股面值1元。甲公司2014年度部分業(yè)務資料如下：2014年初股東權益金額為24500萬元，其中股本10000萬元。2月18日，公司董事會制訂2013年度的利潤分配方案：分別按凈利潤的10%計提法定盈余公積；分配現(xiàn)金股利500萬元，以期初發(fā)行在外的普通股股數(shù)為基礎每10股配送3股的形式分配股票股利。該利潤分配方案于4月1日經(jīng)股東大會審議通過。 7月1日增發(fā)新股4500萬股。為了獎勵職工，11月1日回購本公司1500萬股。2014年度公司可供股東分配的凈利潤為5270萬元。則甲公司2014年的基本每股收益為（ ）。
- 假設該公司按照1 ： 5的比例進行股票分割。計算股票分割后的股東權益總額、股東權益內(nèi)部結構、每股凈資產(chǎn)有何變化？
- 根據(jù)物權法律制度的規(guī)定，下列關于物權變動的表述中，錯誤的有（）。
- 中國證監(jiān)會并購重組專家咨詢委員會關于“重組后天翼股份將不符合股票上市條件”的說法是否成立？并說明理由。
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