證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 不定項(xiàng)
    題干:某證券公司在向投資者銷售證券產(chǎn)品的過程中,為公平對(duì)待投資者,對(duì)所有投資者均采用相同的適當(dāng)性管理措施。為了解投資者的有關(guān)信息,該證券公司編制了《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》,要求投資者購(gòu)買金融產(chǎn)品前填寫問卷。根據(jù)上述背景信息,依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,回答以下3題。
    題目:該證券公司對(duì)投資者適當(dāng)性的管理不符合( )原則。
  • A 、客觀性
  • B 、投資者利益優(yōu)先
  • C 、勤勉盡責(zé)
  • D 、差異性

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參考答案

【正確答案:D】

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中,應(yīng)當(dāng)遵循差異性原則,即經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行分類管理,對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者實(shí)施差別的適當(dāng)性管理措施,履行不同的適當(dāng)性義務(wù)。本題對(duì)所有投資者均采用相同的適當(dāng)性管理措施,故不符合差異性原則,正確答案為D項(xiàng)。

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