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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有()Ⅰ.實收資本300萬元的有限責(zé)任公司Ⅱ.實繳出資500萬的合伙企業(yè)Ⅲ.某自然人投資者本人名下最近10個轉(zhuǎn)讓日的日均金融資產(chǎn)4oo萬元 Ⅳ.企業(yè)年金
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》(2017年修 訂)第三條規(guī)定,下列機構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓:(1)實收資本或?qū)?收股本總額500萬元人民幣以上的法人機構(gòu);(2)實繳出資總額5⑻萬元人民幣以上的合伙 企業(yè)。第四條規(guī)定,證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn) 管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金等理財產(chǎn)品,社 會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構(gòu)投資者(QFⅠⅠ)、人 民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFⅠⅠ)等機構(gòu)投資者,可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。第 五條第一款規(guī)定,同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓:

(1)在簽署協(xié)議之日前,投資者本人名下最近10個轉(zhuǎn)讓日的日均金融資產(chǎn)500萬元人民幣 以上。金融資產(chǎn)是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計 劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。(2)具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷,或者具 有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者具有證券公司、期貨公司、 基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司,以及經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案 或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機構(gòu)的高級管理人員 任職經(jīng)歷。

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