- 單選題機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請,下列()人員除外。
- A 、已被本機構(gòu)聘用
- B 、曾被采取市場禁入措施,但禁入期已經(jīng)屆滿
- C 、最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、最近3年未實際進行過證券、期貨交易

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參考答案【正確答案:C】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條。機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請:(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰; (四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機構(gòu)聘用
- C 、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗
- 2 【單選題】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機構(gòu)聘用
- C 、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗
- 3 【單選題】機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請,下列()人員除外。
- A 、已被本機構(gòu)聘用
- B 、曾被采取市場禁入措施,但禁入期已經(jīng)屆滿
- C 、最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、最近3年未實際進行過證券、期貨交易
- 4 【單選題】機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請,下列()人員除外。
- A 、已被本機構(gòu)聘用
- B 、曾被采取市場禁入措施,但禁入期已經(jīng)屆滿
- C 、最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、最近3年未實際進行過證券、期貨交易
- 5 【單選題】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,應(yīng)符合的條件不包括( )。
- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機構(gòu)聘用
- C 、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗
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- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
- B 、已被本機構(gòu)聘用
- C 、最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- D 、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗
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- A 、已被本機構(gòu)聘用
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- A 、品行端正,具有良好的職業(yè)道德
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- 10 【單選題】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請,該人員應(yīng)符合的條件不包括( )。
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熱門試題換一換
- ()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。
- 需求類指標包括()。
- ()應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。
- 期貨公司的股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
- 期貨交易所統(tǒng)一指定交割倉庫,其目的有( )。
- 假設(shè)某交易模型5年平均回報率為10%,波動性約16%,無風(fēng)險利率為3.5%,該模型夏普比率為()。
- 期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在( )拒絕受理其從業(yè)資格申請。
- 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有 ()。
- 期貨公司向期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令時,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
- 經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示應(yīng)當(dāng)采用()形式送達投資者,并由其確認已充分理解和接受。
- 下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯誤的是()。
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