- 多選題我國《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。
- A 、回購
- B 、交易
- C 、發(fā)行
- D 、買斷
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參考答案【正確答案：B,C】
欺詐客戶行為的定義。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】欺詐客戶行為包括( )。
- A 、違背客戶的委托為其買賣證券
- B 、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
- C 、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
- D 、利用傳播介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
- 2 【單選題】證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為不包括（）。
- A 、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量
- B 、違背客戶的委托為其買賣證券
- C 、不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
- D 、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
- 3 【選擇題】下列屬于欺詐客戶行為的是（）。
- A 、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
- B 、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
- C 、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
- D 、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
- 4 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。 Ⅰ.發(fā)行 Ⅱ.自營 Ⅲ.交易 Ⅳ.登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。 Ⅰ.發(fā)行 Ⅱ.自營 Ⅲ.交易 Ⅳ.登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。 Ⅰ.發(fā)行 Ⅱ.自營 Ⅲ.交易 Ⅳ.登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。 Ⅰ.發(fā)行 Ⅱ.自營 Ⅲ.交易 Ⅳ.登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有（）。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有（）。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
- 10 【組合型選擇題】 下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有（）。 Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 保薦人應(yīng)當(dāng)組織發(fā)行人做好市場推介活動(dòng)，在不超越公開募集文件內(nèi)容的范圍內(nèi)向投資者介紹發(fā)行人的情況。
- 以下屬于金融期貨的有（）。Ⅰ.外匯期貨Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股指期貨Ⅳ.商品期貨
- 資產(chǎn)證券化起源于（）。
- 股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)在（）。Ⅰ.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷Ⅳ.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格
- （）按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
- 在基金管理公司中不承擔(dān)基金運(yùn)作職責(zé)的是（）。
- 下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。Ⅰ.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性Ⅱ.及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份Ⅲ.嚴(yán)格管理投資人賬戶Ⅳ.為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息
- 通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。Ⅰ.涉及證券公司客戶隱私的信息Ⅱ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息
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