- 選擇題（）對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
- D 、證券公司
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。
- A 、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
- D 、證券交易所
- 3 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循（）原則。 Ⅰ.獨(dú)立 Ⅱ.客觀 Ⅲ.公開(kāi) Ⅳ.公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)II.同相關(guān)人員進(jìn)行商議III.經(jīng)同一評(píng)級(jí)委員會(huì)認(rèn)可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 5 【選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
- A 、獨(dú)立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 6 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循（）原則。 Ⅰ.獨(dú)立 Ⅱ.客觀 Ⅲ.公開(kāi) Ⅳ.公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。Ⅰ.為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅱ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)Ⅳ.為在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券（國(guó)債除外）制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。Ⅰ.為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅱ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)Ⅳ.為在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券（國(guó)債除外）制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。Ⅰ.為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅱ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)Ⅳ.為在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券（國(guó)債除外）制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.同相關(guān)人員進(jìn)行商議Ⅲ.經(jīng)同一評(píng)級(jí)委員會(huì)認(rèn)可Ⅳ.采用一致的工作程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的（）。
- 下列尚未公開(kāi)的事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。
- 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告。
- 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為設(shè)區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局以上的工商行政管理部門。
- 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。
- 上海清算所托管債券的結(jié)算方式是（）。 Ⅰ.券款對(duì)付 Ⅱ.見(jiàn)券付款 Ⅲ.中央對(duì)手方 Ⅳ.純?nèi)^(guò)戶
- 下列說(shuō)法正確的有（）。 I.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況 II.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理 III.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料 IV.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
- 上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。Ⅰ.上市股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易Ⅱ.上市公司被其他公司實(shí)施控股合并Ⅲ.上市公司股東大會(huì)決議公司解散Ⅳ.其他人向所有股東發(fā)出收購(gòu)或收購(gòu)全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
- 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
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