- 單選題證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
- A 、7
- B 、10
- C 、15
- D 、25
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
常識(shí)題，證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。
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- A 、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
- B 、對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
- C 、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
- D 、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額
- 2 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的開戶數(shù)量。
- A 、7
- B 、5
- C 、10
- D 、3
- 3 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
- A 、3個(gè)工作日
- B 、5個(gè)工作日
- C 、7個(gè)工作日
- D 、10個(gè)工作日
- 4 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
- A 、5個(gè)工作日
- B 、7個(gè)工作日
- C 、3個(gè)工作日
- D 、10個(gè)工作日
- 5 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
- A 、3個(gè)工作日
- B 、7個(gè)工作日
- C 、10個(gè)工作日
- D 、5個(gè)工作日
- 6 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 7 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
- A 、5
- B 、 7
- C 、 10
- D 、 15
- 8 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
- A 、10
- B 、9
- C 、6
- D 、7
- E 、10
- 、9
- 、6
- 、7
- 9 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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- 以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)，所有中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)成本是一樣的。
- 在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件（ ）。
- 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需向證券交易所提交的資料為（）。
- 信托市場(chǎng)的主體是（）。
- 科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（ ）。Ⅰ.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化Ⅱ.發(fā)行審核注冊(cè)制Ⅲ.發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化Ⅳ.交易機(jī)制差異化
- 保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.盡職調(diào)查工作日志缺失 Ⅱ.未完成輔導(dǎo)工作 Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作
- 在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。
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