- 選擇題發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其( )。
- A 、民事責(zé)任
- B 、刑事責(zé)任
- C 、法律責(zé)任
- D 、經(jīng)濟責(zé)任
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參考答案【正確答案：B】
發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
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- A 、追究民事責(zé)任
- B 、追究刑事責(zé)任
- C 、追究行政責(zé)任
- D 、追究經(jīng)濟責(zé)任
- 2 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取( )監(jiān)管措施。
- A 、出具警示函
- B 、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
- C 、監(jiān)管談話
- D 、責(zé)令改正
- 3 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取（ ）的監(jiān)管措施。
- A 、出示警示函
- B 、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
- C 、監(jiān)督談話
- D 、責(zé)令改正
- 4 【選擇題】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，( )。
- A 、追究民事責(zé)任
- B 、追究刑事責(zé)任
- C 、追究行政責(zé)任
- D 、追求經(jīng)濟責(zé)任
- 5 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）。 Ⅰ.暫停新增客戶 Ⅱ.出示警示函 Ⅲ.提交合規(guī)檢查報告 Ⅳ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）。 Ⅰ.暫停新增客戶 Ⅱ.出示警示函 Ⅲ.提交合規(guī)檢查報告 Ⅳ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，（）。
- A 、追究民事責(zé)任
- B 、追究刑事責(zé)任
- C 、追究行政責(zé)任
- D 、追究經(jīng)濟責(zé)任
- 8 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，（ ）將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
- A 、財政部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券交易所
- D 、中國證監(jiān)會
- 9 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，（ ）將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
- A 、財政部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券交易所
- D 、中國證監(jiān)會
- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，（ ）將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。
- A 、財政部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券交易所
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的較大風(fēng)險主要有（）。
- 證券市場的形成與()無關(guān)。
- 下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是（）。 I .商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的 II .商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人 III .商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人 IV .商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國家的借債人
- 證券公司對客戶負有（），不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
- 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。
- （）又被稱為指數(shù)基金，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費、交易費較低，同時可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險。
- 資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點。
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