- 客觀案例題劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的法律懲戒是（）。
- A 、訓誡
- B 、暫停從業(yè)資格
- C 、公開譴責
- D 、罰款
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十七條從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。
第三十八條從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。
第三十九條從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：
（三）獲取不正當利益的；
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。
- A 、嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
- B 、采用虛假宣傳方式進行自我夸大
- C 、貶低其他機構
- D 、采用暗示與有關機構具有特殊關系招徠投資者
- 2 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司獲得高返傭金。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。
- A 、嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
- B 、采用虛假宣傳方式進行自我夸大
- C 、貶低其他機構
- D 、采用暗示與有關機構具有特殊關系招徠投資者
- 3 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司獲得高返傭金。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。
- A 、嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
- B 、采用虛假宣傳方式進行自我夸大
- C 、貶低其他機構
- D 、采用暗示與有關機構具有特殊關系招徠投資者
- 4 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的法律懲戒是（）。
- A 、訓誡
- B 、暫停從業(yè)資格
- C 、公開譴責
- D 、罰款
- 5 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。
- A 、不得以他人名義參與期貨市場
- B 、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
- C 、不得在投資者不知情的情況下，給介紹人返還傭金
- D 、除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或者潛在利益沖突的其他組織的職務
- 6 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。
- A 、不得以他人名義參與期貨市場
- B 、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
- C 、不得在投資者不知情的情況下，給介紹人返還傭金
- D 、除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或者潛在利益沖突的其他組織的職務
- 7 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的法律懲戒是（）。
- A 、訓誡
- B 、暫停從業(yè)資格
- C 、公開譴責
- D 、罰款
- 8 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。
- A 、不得以他人名義參與期貨市場
- B 、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
- C 、不得在投資者不知情的情況下，給介紹人返還傭金
- D 、除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或者潛在利益沖突的其他組織的職務
- 9 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的法律懲戒是（）。
- A 、訓誡
- B 、暫停從業(yè)資格
- C 、公開譴責
- D 、罰款
- 10 【客觀案例題】劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。
- A 、不得以他人名義參與期貨市場
- B 、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
- C 、不得在投資者不知情的情況下，給介紹人返還傭金
- D 、除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或者潛在利益沖突的其他組織的職務
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- 無風險利率是4%，股息率為1%，8月16日，股指期貨的現(xiàn)貨價格是3500點，9月和12月之間的股指期貨合約理論價格價差是（）點。
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