- 單選題關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。
- A 、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)
- B 、除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
- C 、基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案
- D 、契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人
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參考答案【正確答案：D】
基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。目前，我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：
（1）公司型基金：有限公司不超過(guò)50人、股份公司不超過(guò)200人。
（2）合伙型基金：不超過(guò)50人。
（3）契約型基金：不超過(guò)200人。
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- A 、只可自行辦理
- B 、只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
- C 、不可委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為辦理
- D 、可自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
- 2 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說(shuō)法正確的是（ )。
- A 、只可自行辦理
- B 、只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
- C 、不可委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為辦理
- D 、可自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
- 3 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說(shuō)法正確的是（ )。
- A 、只可自行辦理
- B 、只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
- C 、不可委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為辦理
- D 、可自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
- 4 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說(shuō)法正確的是（ )。
- A 、只可自行辦理
- B 、只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
- C 、不可委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為辦理
- D 、可自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理
- 5 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。
- A 、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)
- B 、除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
- C 、基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案
- D 、契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人
- 6 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。
- A 、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)
- B 、除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
- C 、基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案
- D 、契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人
- 7 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。
- A 、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)
- B 、除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
- C 、基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案
- D 、契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人
- 8 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。
- A 、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)
- B 、除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
- C 、基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案
- D 、契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人
- 9 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。
- A 、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)
- B 、除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
- C 、基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案
- D 、契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人
- 10 【單選題】關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。
- A 、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)
- B 、除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
- C 、基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案
- D 、契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人
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- 以下有關(guān)客戶(hù)投訴處理說(shuō)法正確的是（）。
- 關(guān)于巨額贖回，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
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- 投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除（）等潛在問(wèn)題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)采取各項(xiàng)具體有效措施對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控。
- 下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約表述錯(cuò)誤的是（）。
- CFA協(xié)會(huì)將投資管理過(guò)程定義為一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋的循環(huán)過(guò)程，整個(gè)流程可以劃分為三個(gè)基本步驟，以下哪個(gè)步驟不屬于流程中的環(huán)節(jié)（）。
- 下列關(guān)于基金申購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 基金經(jīng)理交易指令不包括（）。
- 關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
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