證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的()。Ⅰ.具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力,并且具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力Ⅱ.熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)。具備持續(xù)評(píng)估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力Ⅲ.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.近三年未因從事非法金融活動(dòng)、違反金融監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定展業(yè),為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門(mén)行政處罰或重大監(jiān)管措施
  • A 、
    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、
    Ⅰ、Ⅲ
  • D 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

證券公司應(yīng)當(dāng)符合近3年未從事非法金融活動(dòng)、違反金融監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定展業(yè)、為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門(mén)行政處罰或重大監(jiān)管措施。信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄。具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力,具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力,熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù),具備持續(xù)評(píng)估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力。

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