證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 開(kāi)展恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作,證券公司正確的做法有()。
  • A 、采取凍結(jié)措施后,除法律規(guī)定的機(jī)關(guān)另有要求外,應(yīng)及時(shí)告知客戶,并說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由
  • B 、采取凍結(jié)措施后,不需告知客戶,也不需說(shuō)明采取凍結(jié)的依據(jù)和理由
  • C 、非依法律規(guī)定,不得擅自解除凍結(jié)措施
  • D 、應(yīng)當(dāng)依據(jù)重新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果決定解除凍結(jié)措施

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參考答案

【正確答案:A,C】

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定,依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,并不得擅自解除凍結(jié)措施。證券公司采取凍結(jié)措施后,除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶,并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

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