- 組合型選擇題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：考查證券公司監(jiān)督管理中檢查的有關(guān)規(guī)定。 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：
（1）詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；
（2）進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；
（3）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；
（4）檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。
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熱門(mén)試題換一換
- 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交( )。
- 下列有關(guān)股份制改組資產(chǎn)評(píng)估的表述,錯(cuò)誤的是()。
- 以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）。
- 下列各項(xiàng)中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是（）。
- 目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的（）是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。
- 下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日Ⅱ.具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成Ⅲ.是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，是證券業(yè)的自律組織Ⅳ.采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 下列關(guān)于商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)及其表外業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法，正確有（）。 Ⅰ.狹義的表外業(yè)務(wù)僅指涉及承諾和或有債務(wù)的活動(dòng)，進(jìn)而會(huì)使商業(yè)銀行承擔(dān)一定的額外風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.對(duì)于商業(yè)銀行而言，財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)屬于代理投融資類(lèi)業(yè)務(wù) Ⅲ.商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)不需要?jiǎng)佑勉y行自己的資金，且具有收入穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)度低的特點(diǎn)，集中體現(xiàn)了商業(yè)銀行的服務(wù)功能 Ⅳ.從廣義角度來(lái)看，商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)包括了表外業(yè)務(wù)，即表外業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的一部分
- 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，對(duì)證券公司、基金管理公司、期貨公司及其依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司提出的要求包括下列（）。I.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則II.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利III.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除IV.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)
- 下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。Ⅰ.利率水平 Ⅱ.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值Ⅲ.個(gè)人收入 Ⅳ.企業(yè)工資支出
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