- 單選題以下處罰措施,錯誤的是( )。
- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法追究刑事責(zé)任
- B 、拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰
- C 、違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施
- D 、違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

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參考答案【正確答案:A】
選項(xiàng)A說法錯誤:《中華人民共和國證券投資基金法》 第一百四十六條規(guī)定,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法給予行政處分。第一百四十七條規(guī)定,拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰。第一百四十八條規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。第一百四十九條規(guī)定,違反本法規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
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- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法追究刑事責(zé)任
- B 、拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰
- C 、違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施
- D 、違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任
- 2 【單選題】以下處罰措施,錯誤的是()。
- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法追究刑事責(zé)任
- B 、拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰
- C 、違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施
- D 、違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任
- 3 【單選題】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。
- A 、取消基金從業(yè)資格
- B 、沒收違法所得
- C 、出具處罰決策書
- D 、罰款
- 4 【單選題】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。
- A 、取消基金從業(yè)資格
- B 、沒收違法所得
- C 、出具處罰決策書
- D 、罰款
- 5 【單選題】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。
- A 、取消基金從業(yè)資格
- B 、沒收違法所得
- C 、出具處罰決策書
- D 、罰款
- 6 【單選題】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。
- A 、取消基金從業(yè)資格
- B 、沒收違法所得
- C 、出具處罰決策書
- D 、罰款
- 7 【單選題】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。
- A 、取消基金從業(yè)資格
- B 、沒收違法所得
- C 、出具處罰決策書
- D 、罰款
- 8 【單選題】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。
- A 、取消基金從業(yè)資格
- B 、沒收違法所得
- C 、出具處罰決策書
- D 、罰款
- 9 【單選題】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。
- A 、取消基金從業(yè)資格
- B 、沒收違法所得
- C 、出具處罰決策書
- D 、罰款
- 10 【單選題】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。
- A 、取消基金從業(yè)資格
- B 、沒收違法所得
- C 、出具處罰決策書
- D 、罰款
- ( )目前已經(jīng)為各國金融機(jī)構(gòu)普遍采用,作為市場風(fēng)險管理及內(nèi)部模型法計(jì)算市場風(fēng)險監(jiān)管資本的重要基礎(chǔ)。
- 某房地產(chǎn)企業(yè)預(yù)售商品住宅,開盤當(dāng)日即收到一億元現(xiàn)金,商品住宅明年交付,預(yù)售活動對該企業(yè)報表的影響是()。 Ⅰ.資產(chǎn)增加 Ⅱ.負(fù)債增加 Ⅲ.權(quán)益增加 Ⅳ.經(jīng)營性現(xiàn)金流增加 Ⅴ.凈利潤增加
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- 下列選項(xiàng)中關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中排他性條款內(nèi)容的敘述正確的有()。 Ⅰ.排他期一般會約定一年 Ⅱ.在排他期限內(nèi),目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸 Ⅲ.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃,應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè) Ⅳ.要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式,確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位
- 甲公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債率為50%,資產(chǎn)收益率為10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2.則甲公司2015年度的凈資產(chǎn)收益率為()。
- 以下投資策略中,不屬于量化策略的是()。
- 以下原則中,合規(guī)管理的基本原則不包括( )。
- ()是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的,僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。
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