- 組合型選擇題 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。 I.建立投資指令審核制度 II.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶 III.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 IV.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
- A 、I 、III 、IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
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參考答案【正確答案：B】
考查證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易控制體系包括的內(nèi)容。主要內(nèi)容包括：
1.建立投資指令審核制度
2.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
3.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
4.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
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- B 、建立投資指令審核制度
- C 、執(zhí)行公平的交易分配制度
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建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
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