- 組合型選擇題證券公司不得以（）向他人提供融資或者擔(dān)保。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)Ⅱ.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)Ⅲ.公司自有資產(chǎn)Ⅳ.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。
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- A 、證券投資咨詢
- B 、證券投資顧問
- C 、證券投資服務(wù)
- D 、證券投資經(jīng)紀(jì)
- 2 【選擇題】證券公司不得以（ ）向他人提供融資或擔(dān)保。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)
- B 、證券投資管理客戶的資金
- C 、公司轉(zhuǎn)融通資金
- D 、公司自有資金
- 3 【組合型選擇題】證券公司不得以（）向他人提供融資或者擔(dān)保。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)Ⅱ.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)Ⅲ.公司自有資產(chǎn)Ⅳ.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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熱門試題換一換
- 證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不需要報(bào)送的材料是（）。
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循（）原則。
- （）年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
- 利率期限結(jié)構(gòu)的理論不包括（）。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì) Ⅲ.發(fā)行依據(jù) Ⅳ.投資安排
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括（）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%Ⅳ.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
- 主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。
- 下列關(guān)于證券公司發(fā)行金融債券申報(bào)文件和報(bào)送材料說法，正確的有（）。 Ⅰ.申報(bào)文件的受理機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅱ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、募集說明書 Ⅲ.發(fā)行公告或發(fā)行章程、承銷協(xié)議 Ⅳ.發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告
- 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
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