基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件,錯誤的是()。
  • A 、有負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門
  • B 、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2
  • C 、取得基金從業(yè)資格的人員不少于15人
  • D 、最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰

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精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案:C】

選項C符合題意。基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件:

(1)財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范;
(2)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范等設(shè)施,辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;
(3)具備健全高效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險管理制度,反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等制度符合法律法規(guī)要求,基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、控制等制度符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;
(4)取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人;(C項說法錯誤)
(5)最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰;最近1年沒有因相近業(yè)務(wù)被采取重大行政監(jiān)管措施;沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間,或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查;不存在已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項,或者重大訴訟、仲裁等事項;
(6)有負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;
(7)財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控等監(jiān)管指標(biāo)符合國家金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定;
(8)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2,部門負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格,并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在金融機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格;
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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