- 選擇題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。
- A 、從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
- B 、從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
- C 、從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
- D 、從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：第四十條 證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)（）。
- A 、
可轉(zhuǎn)換債券 - B 、
A股 - C 、
國(guó)債 - D 、
B股
- 2 【選擇題】關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- B 、從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確保客戶的利益得到公平的對(duì)待
- C 、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)
- D 、機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
- 3 【選擇題】下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶
- B 、從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份
- C 、從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
- D 、從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
- 4 【選擇題】關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。
- A 、從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
- B 、從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
- C 、從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
- D 、從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
- 5 【選擇題】下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶
- B 、從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份
- C 、從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
- D 、從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
- 6 【選擇題】關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
- B 、從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確保客戶的利益得到公平的對(duì)待
- C 、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)
- D 、機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
- 7 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與證券公司的( )相匹配。
- 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（ ）。
- 凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（ ）。
- 剩余期限為3個(gè)月的某債券A，面值為100元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為97.5元，則該債券的即期利率是（）。
- 下列關(guān)于公司債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說(shuō)法正確的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書(shū)，并在債券存續(xù)期內(nèi)披露中期報(bào)告和經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告Ⅲ.公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露公開(kāi)發(fā)行公司債券募集資金的使用情況Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場(chǎng)所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時(shí)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱
- （）是指在風(fēng)險(xiǎn)事件未發(fā)生之前通過(guò)運(yùn)用一定的防范性措施，以防止損失的實(shí)際發(fā)生或?qū)p失控制在一定的可承受范圍之內(nèi)。
- 企業(yè)成長(zhǎng)周期中不包括（）。
- 科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括（）。Ⅰ.重大違法強(qiáng)制退市Ⅱ.交易類(lèi)強(qiáng)制退市Ⅲ.財(cái)務(wù)類(lèi)強(qiáng)制退市Ⅳ.規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市
- 由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出（）的特征。
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