- 單選題證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合條件表述正確的是()。
- A 、配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
- B 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- C 、接受全資擁有的期貨公司的委托,該期貨公司應滿足申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;
- D 、申請日前2個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

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參考答案【正確答案:B】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列條件:
(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;(四)配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;(六)具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng);(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
- B 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- C 、具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)
- D 、配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
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