期貨從業(yè)資格
報考指南考試報名準考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合條件表述正確的是()。
  • A 、配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
  • B 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
  • C 、接受全資擁有的期貨公司的委托,該期貨公司應滿足申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;
  • D 、申請日前2個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

掃碼下載億題庫

精準題庫快速提分

參考答案

【正確答案:B】

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列條件:
(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;(四)配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;(六)具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng);(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

您可能感興趣的試題
广南县| 寿光市| 万荣县| 绩溪县| 沿河| 始兴县| 武安市| 湘阴县| 洛阳市| 布尔津县| 延寿县| 灵川县| 大同县| 邵阳县| 德钦县| 油尖旺区| 淳安县| 砀山县| 双城市| 库车县| 内丘县| 高邑县| 江城| 汶川县| 宣汉县| 和平县| 临朐县| 叶城县| 武义县| 井研县| 赤水市| 静海县| 辉南县| 通许县| 湄潭县| 苍梧县| 乡宁县| 饶河县| 大埔区| 甘洛县| 阳春市| c=0; c/g,""); d+="
  • "+f+"
  • "; }$(".item_listtit").html(d); }}); }