- 多選題2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，（ ）。
- A 、進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
- B 、對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
- C 、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
- D 、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察新《證券法》修訂的內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【判斷題】1999年7月1日，《中華人民共和國證券法》的實(shí)施，標(biāo)志著我國維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
- A 、5
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 4 【多選題】2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了( )。
- A 、公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
- B 、規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督
- C 、進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能
- D 、將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能
- 5 【判斷題】2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為( )和( )。
- A 、定向募集設(shè)立
- B 、向特定對象募集設(shè)立
- C 、社會募集設(shè)立
- D 、公開募集設(shè)立
- 7 【判斷題】2006年1月1日《公司法》修訂實(shí)施前發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，歷史上的上市情況分為兩種：一種是不論其股東所有制性質(zhì)如何，如果該公司經(jīng)營期滿3年，增資公開發(fā)行股票后，即可申請公開發(fā)行的股票上市交易；另一種是新發(fā)起設(shè)立、設(shè)立時(shí)間不滿3年的股份有限公司。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】根據(jù)2006年1月1日實(shí)施的《證券法》之規(guī)定，經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
- A 、5000萬元
- B 、1億元
- C 、2億元
- D 、5億元
- 9 【判斷題】2006年1月1日起，新《證券法》正式生效。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【選擇題】2006年，新修訂的（）實(shí)施，進(jìn)一步完善證券公司設(shè)立制度。
- A 、《中華人民共和國證券法》
- B 、《中華人民共和國公司法》
- C 、《中華人民共和國證券交易管理?xiàng)l例》
- D 、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
熱門試題換一換
- 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在（ ）進(jìn)行除權(quán)。
- 以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。Ⅰ.可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或賣出相關(guān)證券Ⅱ.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易Ⅲ.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易Ⅳ.兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易
- 交易所市場發(fā)行國債的分銷時(shí)，下列說法正確的是（）。
- 巴塞爾委員會總部設(shè)在（）。
- 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
- 依據(jù)《公司法》，按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對公司對外擔(dān)保進(jìn)行決議的是（）。 Ⅰ.股東會或股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.董事長 Ⅳ.總經(jīng)理
- 按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。
- 交易者買入（ ），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會下跌。
- 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
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