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不定項(xiàng)
題干：甲證券公司2021年7月1日發(fā)行次級(jí)債券，集資金金額為2億元，期限為5年。假設(shè)不考慮其他因素，回答下列問(wèn)題。
題目：下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的說(shuō)法，正確的有（）。
A 、證券公司次級(jí)債券只能以非公開方式發(fā)行，認(rèn)購(gòu)每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)200人
B 、證券公司為滿足正常流動(dòng)性資金需要，發(fā)行期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、1年以下(含1年)的次級(jí)債券為短期次級(jí)債券，短期次級(jí)債券全部計(jì)入凈資本
C 、證券公司向其他證券公司發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)應(yīng)將融出資金全額扣除
D 、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債券后將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級(jí)債券本息

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參考答案

【正確答案：C,D】

A項(xiàng)，2020年修訂的《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》已刪除了原第2條第3款規(guī)定，即“證券公司次級(jí)債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)200人”。2020年5月修訂后，次級(jí)債券可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行。

B項(xiàng)，根據(jù)《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》第3條規(guī)定，證券公司為滿足正常流動(dòng)性資金需要，借入或發(fā)行期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、1 年以下(含1年)的次級(jí)債為短期次級(jí)債。

第4條規(guī)定，短期次級(jí)債不計(jì)入凈資本。

C項(xiàng)，《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》第15條規(guī)定，證券公司向其他證券公司借入長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)應(yīng)將借出或融出資金全額扣除。證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債。

D項(xiàng)，《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》第16條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級(jí)債務(wù)本息。次級(jí)務(wù)合同應(yīng)明確約定前述事項(xiàng)。證券公司到期償還次級(jí)債券不受前款約束。

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