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多選題下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有（）。
A 、證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所進(jìn)行交易或為投資者在集中交易場所進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為
B 、證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
C 、
證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)應(yīng)遵循誠實信用、公平自愿的原則
D 、
證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中國證監(jiān)會制定的《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)

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參考答案

【正確答案：A,B,D】

證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進(jìn)行的交易或為投資者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

1.具備從業(yè)資格。證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)。

⒉.遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。

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