- 選擇題投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
- A 、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、基金管理人
- D 、基金銷售機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：A】
投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力，且符合下列（）條件的公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)是合格投資者。
- A 、總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
- B 、凈資本不低于3000萬(wàn)元人民幣
- C 、凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
- D 、總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣
- 3 【選擇題】投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
- A 、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、基金管理人
- D 、基金銷售機(jī)構(gòu)
- 4 【選擇題】投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
- A 、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、基金管理人
- D 、基金銷售機(jī)構(gòu)
- 5 【選擇題】具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力，且符合下列（）條件的公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)是合格投資者。
- A 、總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
- B 、凈資本不低于3000萬(wàn)元人民幣
- C 、凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
- D 、總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣
- 6 【選擇題】如果投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別（）風(fēng)險(xiǎn)警示。
- A 、口頭
- B 、電子
- C 、書面
- D 、書面和電子形式
- 7 【選擇題】如果投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別（）風(fēng)險(xiǎn)警示。
- A 、口頭
- B 、電子
- C 、書面
- D 、書面和電子形式
- 8 【選擇題】如果投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別（）風(fēng)險(xiǎn)警示。
- A 、口頭
- B 、電子
- C 、書面
- D 、書面和電子形式
- 9 【選擇題】投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
- A 、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、基金管理人
- D 、基金銷售機(jī)構(gòu)
- 10 【選擇題】具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力，且符合下列（）條件的公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)是合格投資者。
- A 、總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
- B 、凈資本不低于3000萬(wàn)元人民幣
- C 、凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
- D 、總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣
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- 上市公司重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，交易合同應(yīng)當(dāng)載明( )等條款。
- 全額包銷指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，同時(shí)承銷商無(wú)需承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理
- 根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以直接開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)
- 證券市場(chǎng)是（）等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.證券投資基金 Ⅳ.金融衍生品
- 《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。
- 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 Ⅱ.履約保證不同Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 Ⅳ.套期保值的作用與效果不同
- 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。
- 以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
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