- 組合型選擇題 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。 Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍 Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍(Ⅰ項(xiàng)正確);(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施(Ⅳ項(xiàng)正確);(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則(Ⅲ項(xiàng)正確);(4)客戶投訴的接待處理方式;(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;(6)違約責(zé)任;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng),但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,不得損害客戶的合法權(quán)益。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),與期貨公司保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【組合型選擇題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。 Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍 Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。 Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍 Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- 6 【組合型選擇題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- 7 【組合型選擇題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ.代客支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅳ.執(zhí)行期保證金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
- 下列需要進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)的是()。Ⅰ.國(guó)庫(kù)券Ⅱ.企業(yè)發(fā)行的有價(jià)債券Ⅲ.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券Ⅳ.地方政府發(fā)行的有價(jià)證券
- 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月()前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。
- 公司章程對(duì)()無(wú)約束力。
- 我國(guó)證券公司的設(shè)立采取()。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括()。 Ⅰ.要約收購(gòu) Ⅱ.協(xié)議收購(gòu) Ⅲ.競(jìng)價(jià)收購(gòu) Ⅳ.其他合法收購(gòu)方式
- 常見(jiàn)的衍生工具包括()。Ⅰ.期權(quán) Ⅱ.遠(yuǎn)期 Ⅲ.互換 Ⅳ.債券
- 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的處理處罰辦法正確的有()。Ⅰ.沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒(méi)收違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
- 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密,這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()特點(diǎn)。
- 根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分類()進(jìn)行一次。
- 以下()不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
q5l24
