- 單選題自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)事項(xiàng)也記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將( )等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
- B 、首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)
- 5 【單選題】自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（ ）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【單選題】自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【單選題】自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
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- B 、2
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- （）是期權(quán)買(mǎi)方只能在合約到期日方可行使權(quán)利的一種期權(quán)。
- 持有成本理論模型的基本假設(shè)包括（）。
- 強(qiáng)行平倉(cāng)制度規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。
- 若國(guó)債期貨到期交割價(jià)為100元，某可交割國(guó)債的轉(zhuǎn)換因子為1.0043，應(yīng)計(jì)利息為1元，其發(fā)票價(jià)格為（）。
- 投機(jī)可減緩價(jià)格波動(dòng)，因此市場(chǎng)上的投機(jī)越多越好。( )
- 某投資者在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以4020元/噸的價(jià)格買(mǎi)入10手大豆期貨合約，當(dāng)價(jià)格下跌以后，又以4010元/噸的價(jià)格買(mǎi)入10手空頭合約，如果此后市價(jià)反彈，只要反彈到（）元/噸就可以避免損失（不計(jì)交易費(fèi)用）。
- 在k線圖中，單根日k線表達(dá)了( )。
- 2015年8月初，某PTA加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后實(shí)物交割的銷(xiāo)售合同，為規(guī)避PTA價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)賣(mài)出PTA1604期貨合約。至2016年3月，該企業(yè)進(jìn)行展期，可能的操作是（）。
- 期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。
- 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。（）
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