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組合型選擇題下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A 、Ⅰ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

選項B正確：考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責任。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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