- 單選題2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，該基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金
- B 、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
- C 、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
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參考答案【正確答案：A】
誠實(shí)守信規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭，不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平，低于基金銷售成本銷售基金；不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平、合法、有序地進(jìn)行競爭。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是（）
- A 、開展基金知識問答送禮品活動
- B 、投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品
- C 、開展基金銷售送基金份額活動
- D 、開展基金銷售送保險(xiǎn)活動
- 3 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，該基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金
- B 、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
- C 、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- 4 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是（）
- A 、開展基金知識問答送禮品活動
- B 、投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品
- C 、開展基金銷售送基金份額活動
- D 、開展基金銷售送保險(xiǎn)活動
- 8 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，該基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金
- B 、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
- C 、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- 10 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是（）
- A 、開展基金知識問答送禮品活動
- B 、投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品
- C 、開展基金銷售送基金份額活動
- D 、開展基金銷售送保險(xiǎn)活動
熱門試題換一換
- 進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有( )。
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- 股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括（ ）
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- 封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是（）。
- 有限責(zé)任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。
- 不屬于免疫策略的是（）。
- 從退出成本角度看，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
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