- 組合型選擇題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)表述正確的有()。Ⅰ.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見Ⅲ.所有IPO、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦的形式,但參與聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)不得超過2 家Ⅳ.證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ.不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:《保薦辦法》第六條 同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)(Ⅰ錯(cuò)誤);保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(Ⅱ正確);保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整(Ⅴ正確);證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2 家(Ⅲ錯(cuò)誤);證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任(Ⅳ正確)。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)該具備的條件的說法,錯(cuò)誤的是()。
- A 、凈資本不低于人民幣5000萬元
- B 、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員應(yīng)不少于25人
- C 、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
- D 、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元
- E 、最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有()。Ⅰ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件和提交證監(jiān)會(huì)和證券交易所的其他文件進(jìn)行事后審查Ⅱ.出席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)Ⅲ.定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅳ.不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有()。Ⅰ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件和提交證監(jiān)會(huì)和證券交易所的其他文件進(jìn)行事后審查Ⅱ.出席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)Ⅲ.定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅳ.不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)向()中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、保薦機(jī)構(gòu)所在地
- B 、發(fā)行人所在地
- C 、保薦代表人所在地
- D 、發(fā)行人上市地
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)朿之日起()個(gè)月內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
- A 、3
- B 、4
- C 、6
- D 、12
- 10 【選擇題】.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)向()中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、保薦機(jī)構(gòu)所在地
- B 、發(fā)行人所在地
- C 、保薦代表人所在地
- D 、發(fā)行人上市地
- 下列關(guān)于金融泡沫說法錯(cuò)誤的是()。
- 下列可以作為中小企業(yè)私募債投資者的有()。Ⅰ.承銷商Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.持股5%的股東Ⅳ.注冊(cè)資本在1000萬元以上的法人機(jī)構(gòu)Ⅴ.發(fā)行人的董、監(jiān)、高
- 某證券公司欲申請(qǐng)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近( )年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
- 甲、乙、丙為某有限責(zé)任公司股東,現(xiàn)甲欲對(duì)外轉(zhuǎn)讓其股份,下列說法正確的是()。
- 用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是( )。
- 2016年5月,某境外公司投資者擬收購境內(nèi)公司,以股權(quán)作為支付手段,下列說法正確的是()。
- 下列說法正確的有( )。 Ⅰ.市場(chǎng)秩序政策目的在于鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷 Ⅱ.產(chǎn)業(yè)合理化政策目的在于確保規(guī)模經(jīng)濟(jì)的充分利用,防止過度競(jìng)爭(zhēng) Ⅲ.產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策目的在于減小國外企業(yè)對(duì)本國幼稚產(chǎn)業(yè)的沖擊 Ⅳ.我國有關(guān)外商投資的產(chǎn)業(yè)政策中,對(duì)外商投資方式的限制規(guī)定在一定程度上起到了對(duì)本國部分產(chǎn)業(yè)內(nèi)的現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行保護(hù)的作用
- 提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)時(shí),應(yīng)保管好自己的()。 Ⅰ.證券賬戶 Ⅱ.資金賬戶 Ⅲ.相應(yīng)的密碼 Ⅳ.資金數(shù)量
- 掛牌公司出現(xiàn)下列()情形之一的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示,在公司股票簡(jiǎn)稱前加注標(biāo)識(shí)并公告。Ⅰ.發(fā)生的或者與之有關(guān)的事件對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響 Ⅱ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告Ⅲ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值Ⅳ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形 Ⅴ.連續(xù)三年會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值
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