- 選擇題上市公司公開發(fā)行股票，形成障礙的有（）。
- A 、上次非公開發(fā)行股票融資，當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)下降60%
- B 、2年前，控股股東承諾1年內(nèi)注入有關(guān)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)解決關(guān)聯(lián)交易，至發(fā)行申請(qǐng)時(shí)尚未注入
- C 、發(fā)行人的一名董事2年前受證監(jiān)會(huì)處罰，已于6個(gè)月前辭職
- D 、發(fā)行人因上一年年度報(bào)告披露問題，上一個(gè)月收到交易所的警告處分函
- E 、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B形成障礙：選項(xiàng)A：發(fā)行人24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形；選項(xiàng)B，至發(fā)行申請(qǐng)前控股股東尚未履行承諾，屬于上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，構(gòu)成發(fā)行障礙；選項(xiàng)D，警告處分不屬于交易所的公開譴責(zé)；選項(xiàng)E，高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
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- B 、2年前，控股股東承諾1年內(nèi)注入有關(guān)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)解決關(guān)聯(lián)交易，至發(fā)行申請(qǐng)時(shí)尚未注入
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- 2 【選擇題】上市公司公開發(fā)行股票，形成障礙的有（）。
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- B 、2年前，控股股東承諾1年內(nèi)注入有關(guān)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)解決關(guān)聯(lián)交易，至發(fā)行申請(qǐng)時(shí)尚未注入
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- D 、發(fā)行人因上一年年度報(bào)告披露問題，上一個(gè)月收到交易所的警告處分函
- E 、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
- 3 【選擇題】以下不構(gòu)成非公開發(fā)行障礙的是（ ）。
- A 、最近2年虧損
- B 、上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且未消除
- C 、最近一年被出否定意見的審計(jì)報(bào)告，但是影響已消除
- D 、現(xiàn)任董事被立案調(diào)查
- 4 【選擇題】上市公司公開發(fā)行股票，形成障礙的有（）。
- A 、上次非公開發(fā)行股票融資，當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)下降60%
- B 、2年前，控股股東承諾1年內(nèi)注入有關(guān)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)解決關(guān)聯(lián)交易，至發(fā)行申請(qǐng)時(shí)尚未注入
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- E 、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
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- 6 【選擇題】上市公司公開發(fā)行股票，形成障礙的有（）。
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- B 、2年前，控股股東承諾1年內(nèi)注入有關(guān)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)解決關(guān)聯(lián)交易，至發(fā)行申請(qǐng)時(shí)尚未注入
- C 、發(fā)行人的一名董事2年前受證監(jiān)會(huì)處罰，已于6個(gè)月前辭職
- D 、發(fā)行人因上一年年度報(bào)告披露問題，上一個(gè)月收到交易所的警告處分函
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- 7 【選擇題】上市公司公開發(fā)行股票，形成障礙的有（）。
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- B 、2年前，控股股東承諾1年內(nèi)注入有關(guān)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)解決關(guān)聯(lián)交易，至發(fā)行申請(qǐng)時(shí)尚未注入
- C 、發(fā)行人的一名董事2年前受證監(jiān)會(huì)處罰，已于6個(gè)月前辭職
- D 、發(fā)行人因上一年年度報(bào)告披露問題，上一個(gè)月收到交易所的警告處分函
- E 、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
- 8 【選擇題】上市公司公開發(fā)行股票，形成障礙的有（）。
- A 、上次非公開發(fā)行股票融資，當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)下降60%
- B 、2年前，控股股東承諾1年內(nèi)注入有關(guān)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)解決關(guān)聯(lián)交易，至發(fā)行申請(qǐng)時(shí)尚未注入
- C 、發(fā)行人的一名董事2年前受證監(jiān)會(huì)處罰，已于6個(gè)月前辭職
- D 、發(fā)行人因上一年年度報(bào)告披露問題，上一個(gè)月收到交易所的警告處分函
- E 、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
- 9 【組合型選擇題】上市公司不得公開發(fā)行股票的情形有（）。Ⅰ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)收到過證券交易所的公開譴責(zé)Ⅲ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅳ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】上市公司不得公開發(fā)行股票的情形有（）。Ⅰ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記栽、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)Ⅲ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅳ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 套期保值的基本原理是（）。
- 證券研究報(bào)告的基本要素包括（）。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)或上市公司的基本面分析 Ⅱ.上市公司盈利預(yù)測(cè) Ⅲ.估值 Ⅳ.法規(guī)解讀
- 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ 違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
- 謝某出生于1991年，本科畢業(yè)后已工作三年，正在籌備結(jié)婚。下列關(guān)于理財(cái)規(guī)劃的各項(xiàng)表述中，較為適合謝某的是（） Ⅰ.以固定收益投資工具為主，如各種債券、債券型基金、貨幣基金等 Ⅱ.加強(qiáng)現(xiàn)金流管理，合理安排日常收支 Ⅲ.適當(dāng)節(jié)約資金進(jìn)行適度金融投資，如股票、基金、外匯、期貨投資 Ⅳ.以保守穩(wěn)健型投資為主，配以適當(dāng)比例的進(jìn)取型投資
- 經(jīng)濟(jì)周期四階段對(duì)行業(yè)輪動(dòng)的影響主要表現(xiàn)為（）。 Ⅰ.在復(fù)蘇階段，表現(xiàn)較好的是能源、金融、可選消費(fèi)；表現(xiàn)較差的是信息技術(shù)、醫(yī)療保健、公用事業(yè) Ⅱ.在擴(kuò)張階段，表現(xiàn)較好的是能源、材料、金融；表現(xiàn)較差的是信息技術(shù)、公用事業(yè)、電信服務(wù) Ⅲ.在滯脹階段，表現(xiàn)較好的是電信服務(wù)、日常消費(fèi)、醫(yī)療保健；表現(xiàn)較差的是信息技術(shù)、能源、金融 Ⅳ.在收縮階段，表現(xiàn)較好的是醫(yī)療保健、公用事業(yè)、日常消費(fèi)；表現(xiàn)較差的是能源、金融、材料
- 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以用（）通知方式提出解除協(xié)議。
- 教育規(guī)劃的制定方法（）。 I.確定教育目標(biāo) II.計(jì)算教育資金需求 III.計(jì)算教育資金缺口 IV.制作教育投資規(guī)劃方案、選擇合適的投資工具、產(chǎn)品組合 V.教育投資規(guī)劃的跟蹤與執(zhí)行
- 下列屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)特點(diǎn)的有（）。Ⅰ.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng)Ⅱ.生產(chǎn)者的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)Ⅲ.生產(chǎn)者對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力Ⅳ.生產(chǎn)者可以自由進(jìn)入或退出這個(gè)市場(chǎng)
- 某投資者采用投資組合保險(xiǎn)策略，初始資金為100萬(wàn)元，市值底線為75萬(wàn)元，乘數(shù)為2，若股票下跌20%（無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)價(jià)格不變），則此時(shí)該投資者需要賣出（）萬(wàn)元股票并將所得資金用于增加國(guó)債投資。
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