- 組合型選擇題 某人被證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施，則在禁入期間不能擔(dān)任（ ）。 Ⅰ.非上市公司的董事長 Ⅱ.上市公司的控股股東 Ⅲ. 上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān) Ⅳ.為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的簽字注冊會(huì)計(jì)師 Ⅴ. 投行人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
該題為2014年6月的考題，當(dāng)時(shí)還是遵守2006年的《證券市場禁入規(guī)定》。在2015年6月22日之后，新的《證券市場禁入規(guī)定》開始實(shí)施，選項(xiàng)Ⅰ沒有明確說是非上市公眾公司還是通常所說的非上市公司，因此選項(xiàng)Ⅰ不一定正確，因此不能選。上市公司的控股股東，視為一種投資行為。
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- 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。
- 證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等措施或行政處罰。I.責(zé)令改正II.給予警告III.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款I(lǐng)V.沒收違法所得
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