證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 不定項
    題干:2022年3月10日,小李投資5000元認(rèn)購A開放式基金,認(rèn)購費(fèi)率為2.5%;投資2000元申購B開放式基金,申購費(fèi)率為2.5%。
    題目:下列關(guān)于認(rèn)購和申購的說法,正確的是()。
  • A 、認(rèn)購指在基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請購買基金份額的行為
  • B 、申購指在基金合同生效后,投資者申請購買基金份額的行為
  • C 、基金申購價格通常為1元/份
  • D 、基金認(rèn)購價格未知,依據(jù)申購日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計算

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參考答案

【正確答案:A,B】

認(rèn)購指在基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金合同生效后,投資者申請購買基金份額的行為。基金認(rèn)購與基金申購略有不同。在認(rèn)購期內(nèi)購買基金,基金認(rèn)購價格通常為1元/份,在認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息在基金合同生效時,自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額,基金份額在基金合同生效時確認(rèn),并且在建倉期后才能贖回。而申購基金時,基金申購價格未知,依據(jù)申購日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計算。投資人交付申購款項,申購成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時,申購生效。

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