- 多選題2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、因為保證金已償還，所以不用報告
- B 、立即向公司總經(jīng)理報告
- C 、立即向公司董事會和監(jiān)事會報告
- D 、立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
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參考答案【正確答案：C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司挪用客戶保證金，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
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- A 、6月20日的小麥現(xiàn)貨價格低于7月份的小麥期貨價格10美分
- B 、7月份的小麥現(xiàn)貨價格低于7月份的小麥期貨價格10美分
- C 、6月20日的小麥期貨價格低于7月份的小麥現(xiàn)貨價格10美分
- D 、7月份的小麥期貨價格低于7月份的小麥現(xiàn)貨價格10美分
- 2 【多選題】某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，以下說法正確的是（）
- A 、甲公司應(yīng)當(dāng)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
- B 、甲公司的凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%
- C 、甲公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到刑事處罰
- D 、以上說法都不對，因為甲公司持股比例未達(dá)到20%不必符合上述規(guī)定
- 3 【單選題】自2007年10月9日至2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累積透支交易6000筆，累積透支金額約2億元，期貨公司累積收取手續(xù)費(fèi)9000元。在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。下列關(guān)于期貨公司的行為的表述，正確的是（）。
- A 、期貨公司允許客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法
- B 、期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進(jìn)行約定
- C 、期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構(gòu)成透支交易
- D 、是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定
- 4 【多選題】自2007年10月9日至2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累積透支交易6000筆，累積透支金額約2億元，期貨公司累積收取手續(xù)費(fèi)9000元。在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是（）。
- A 、客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉
- C 、客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉
- D 、期貨公司對客戶合約強(qiáng)行平倉的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)
- 5 【客觀案例題】某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，以下說法正確的是（）
- A 、甲公司應(yīng)當(dāng)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
- B 、甲公司的凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%
- C 、甲公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到刑事處罰
- D 、以上說法都不對，因為甲公司持股比例未達(dá)到20%不必符合上述規(guī)定
- 6 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告
- B 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- D 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東
- 7 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告
- B 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- D 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
- 8 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告
- B 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- D 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
- 9 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告
- B 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- D 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
- 10 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告
- B 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- D 、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
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