找回密碼

想起密碼去登錄

綁定手機(jī)號

依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》為保障您
相關(guān)功能的正常使用，賬號需綁定手機(jī)

密碼登錄

微信登錄

微信掃描二維碼登錄“幫考網(wǎng)”

還沒賬號？立即注冊

微信登錄

短信登錄
密碼登錄

登錄即代表同意《用戶協(xié)議》和《隱私政策》

還沒賬號？立即注冊

首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文

多選題下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。
A 、避免利益沖突
B 、分散管理
C 、集中統(tǒng)一管理
D 、利益最大化

掃碼下載億題庫

精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案：A,C】

選項(xiàng)AC正確：證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則：

（1）避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等；

（2）集中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品活動實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

您可能感興趣的試題

熱門試題換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

每日一練
通關(guān)密卷
高頻考點(diǎn)
高頻模擬
考點(diǎn)練習(xí)
學(xué)習(xí)報告
歷年真題
錯題/收藏

pDVk7

找回密碼

綁定手機(jī)號

重置密碼成功

注冊成功