- 單選題投資銀行股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,不是我國(guó)股票IPO詢(xún)價(jià)制的詢(xún)價(jià)步驟的是()。
- A 、發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于20家的符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行詢(xún)價(jià),確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間以及相應(yīng)的市盈率區(qū)間
- B 、發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在以確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行累積投標(biāo)詢(xún)價(jià),并根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格
- C 、發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將其余股票以確定的發(fā)行價(jià)格按照發(fā)行公告規(guī)定的原則和程序向社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行
- D 、將新售股票分售給除股東以外的本公司職員、往來(lái)客戶(hù)等與公司有特殊關(guān)系的第三者,或按照股票面值向原有股東分配該公司新股認(rèn)購(gòu)權(quán)
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參考答案【正確答案：D】
我國(guó)股票IPO詢(xún)價(jià)制的詢(xún)價(jià)步驟為:
①在初步詢(xún)價(jià)階段,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于20家(公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不少于50家)的符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行詢(xún)價(jià),并根據(jù)詢(xún)價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間以及相應(yīng)的市盈率區(qū)間;
②在累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)階段,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在以確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行累積投標(biāo)詢(xún)價(jià),并根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格;
③發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將其余股票以確定的發(fā)行價(jià)格按照發(fā)行公告規(guī)定的原則和程序向社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行。
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- A 、債務(wù)人與抵押權(quán)人
- B 、債權(quán)人與抵押權(quán)人
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- D 、債權(quán)人與發(fā)行人
- 2 【客觀(guān)案例題】股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),通常由投資銀行充當(dāng)金融中介,因此,中國(guó)國(guó)際金融公司是此次股票發(fā)行的()。
- A 、做市商
- B 、承銷(xiāo)商
- C 、交易商
- D 、經(jīng)紀(jì)商
- 3 【單選題】在投資銀行的IPO業(yè)務(wù)中,根據(jù)股票供求雙方在價(jià)格決定中的作用,新股發(fā)行的主要方式不包括()。
- A 、簿記方式
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- D 、競(jìng)價(jià)方式
- 4 【多選題】在投資銀行的股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,按照投資銀行在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)大小,投資銀行可以選擇的承銷(xiāo)方式有()。
- A 、包銷(xiāo)
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- E 、余額包銷(xiāo)
- 5 【單選題】投資銀行進(jìn)行股票承銷(xiāo)時(shí)，在不同的承銷(xiāo)方式中承擔(dān)著不同的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。在以下承銷(xiāo)方式中，承銷(xiāo)商承擔(dān)銷(xiāo)售和價(jià)格全部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- A 、包銷(xiāo)
- B 、盡力推銷(xiāo)
- C 、代銷(xiāo)
- D 、余額包銷(xiāo)
- 6 【單選題】投資銀行在進(jìn)行股票承銷(xiāo)的時(shí)候，不同的承銷(xiāo)方式中投資銀行承擔(dān)不同的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。在以下承銷(xiāo)方式中，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷(xiāo)證券而收取代理手續(xù)費(fèi)的是（）。
- A 、包銷(xiāo)
- B 、盡力推銷(xiāo)
- C 、全額推銷(xiāo)
- D 、余額包銷(xiāo)
- 7 【客觀(guān)案例題】股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，通常由投資銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國(guó)國(guó)際金融公司是此次股票發(fā)行的（ ）。
- A 、做市商
- B 、承銷(xiāo)商
- C 、交易商
- D 、經(jīng)紀(jì)商
- 8 【單選題】在信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資銀行不僅是傳統(tǒng)的中介機(jī)構(gòu)，而且還承擔(dān)著（ ）的角色。
- A 、債務(wù)人與抵押權(quán)人
- B 、債權(quán)人與抵押權(quán)人
- C 、債務(wù)人與發(fā)行人
- D 、債權(quán)人與發(fā)行人
- 9 【客觀(guān)案例題】股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，通常由投資銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國(guó)國(guó)際金融公司是此次股票發(fā)行的（ ）。
- A 、做市商
- B 、承銷(xiāo)商
- C 、交易商
- D 、經(jīng)紀(jì)商
- 10 【單選題】下列首次公并發(fā)行股票的定價(jià)方式中，承銷(xiāo)商具有較大的定價(jià)和分配銷(xiāo)售新股主動(dòng)權(quán)的是（）。
- A 、薄記方式
- B 、競(jìng)價(jià)方式
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