- 組合型選擇題 下列（）機構(gòu)之間應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。 Ⅰ. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) Ⅱ. 中國人民銀行 Ⅲ. 地方人民政府 Ⅳ. 登記結(jié)算中心
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
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熱門試題換一換
- 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（ ）所有。
- ( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的主要風險。
- 轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上同意。股東大會進行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當回避。
- 申請發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的（）。
- 有下列（）情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。 I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 II.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的 III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
- 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。 Ⅰ.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶 Ⅱ.挪用客戶資產(chǎn) Ⅲ.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易 Ⅳ.操縱市場
- 證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。I.主要負責人II.首席風險官III.董事會IV.監(jiān)事會
- 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行價格低于發(fā)行期首日前20個交易日公司股票均價但是不低于90%，或者發(fā)行價格低于發(fā)行首日前一個交易日公司股票均價但不低于90%的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起（）。
- 國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責有（）。Ⅰ.落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署Ⅱ.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃Ⅲ.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展Ⅳ.指導中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管
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