- 單選題朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說法正確的是（ ）。
- A 、如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任
- B 、朱某不能接受聘任
- C 、如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為，則可以接受聘任
- D 、證監(jiān)會(huì)對其重新進(jìn)行資格審核后，可以接受聘任
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參考答案【正確答案：B】
擅離職守被免職未滿2年的人員，不得聘用。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說法正確的是（）。
- A 、不應(yīng)聘任
- B 、以過了一年，可以繼續(xù)聘任
- C 、由基金公司自行決定是否聘任
- D 、由證監(jiān)會(huì)決定是否聘任
- 3 【單選題】謝某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說法正確的是（ ）。
- A 、如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任
- B 、朱某不能接受聘任
- C 、如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為，則可以接受聘任
- D 、證監(jiān)會(huì)對其重新進(jìn)行資格審核后，可以接受聘任
- 4 【單選題】朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理,由于擅離職守,被中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后,另一家基金公司擬聘請請其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說法正確的是（）
- A 、如果這一年內(nèi),朱某沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為,則可以接受聘任
- B 、朱某不能接受聘任
- C 、證監(jiān)會(huì)對其重新進(jìn)行資格審核后,可以接受聘任
- D 、如果在這一年內(nèi),朱某沒有其他違法違紀(jì)行為,則可以接受聘任
- 5 【單選題】甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。
- A 、守法合規(guī)
- B 、誠實(shí)守信
- C 、保守秘密
- D 、忠誠盡責(zé)
- 6 【單選題】甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策
- B 、甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
- C 、甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
- 7 【單選題】甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策
- B 、甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
- C 、甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
- 8 【單選題】甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策
- B 、甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
- C 、甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
- 9 【單選題】甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策
- B 、甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
- C 、甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
- 10 【單選題】甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策
- B 、甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
- C 、甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
- D 、乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
熱門試題換一換
- 基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)包括（）。 Ⅰ. 基金銷售業(yè)務(wù) Ⅱ. 基金份額（權(quán)益）登記 Ⅲ. 基金估值核算 Ⅳ.基金募集
- 為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實(shí)際情況，體現(xiàn)了其（）。
- 下列衍生工具中，不能在交易所交易的是( )。
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- 以下不屬于非公開算集甚金的基金合同必備條教的是（）。
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- 關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是（ ）。
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