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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文

單選題某基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)采取的行動是（）。
A 、按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，修正基金管理人的投資指令后執(zhí)行
B 、拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告
C 、按照投資指令完成交易，并在當(dāng)天向中國證監(jiān)會報告
D 、按照投資指令完成交易，并在事后追究基金管理人的責(zé)任

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參考答案

【正確答案：B】

依據(jù)基金托管人的職責(zé)與合規(guī)要求，基金托管人負(fù)有監(jiān)督基金管理人投資運作的義務(wù)：

（1）根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，制定基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進行嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險；

（2）發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告；

（3）發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告；

（4）持續(xù)跟進基金管理人的后續(xù)處理，督促基金管理人依法履行披露義務(wù)；

（5）基金管理人的違規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，基金托管人應(yīng)當(dāng)督促基金管理人及時予以賠償。

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