證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取()等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ. 監(jiān)管談話
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ

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參考答案

【正確答案:A】

選項(xiàng)A正確:證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

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