基金從業(yè)資格
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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題下列說法正確的是()。
  • A 、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金設(shè)行政審批
  • B 、登記備案管理是引導、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展,加強事中事后監(jiān)管,監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風險的要求
  • C 、對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理,登記備案不是行政許可,需履行審批程序
  • D 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案是對基金財產(chǎn)安全的保證

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參考答案

【正確答案:B】

選項B說法正確:
設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)行政審批,允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。
對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理,登記備案不是行政許可,無需履行審批程序。
登記備案管理是引導、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展,加強事中事后監(jiān)管,監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風險的要求。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示,并建立黑名單制度。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案不構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不是對基金財產(chǎn)安全的保證。

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