- 單選題下列說法正確的是()。
- A 、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金設(shè)行政審批
- B 、登記備案管理是引導、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展,加強事中事后監(jiān)管,監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風險的要求
- C 、對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理,登記備案不是行政許可,需履行審批程序
- D 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案是對基金財產(chǎn)安全的保證

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參考答案【正確答案:B】
選項B說法正確:
設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)行政審批,允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。
對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理,登記備案不是行政許可,無需履行審批程序。
登記備案管理是引導、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展,加強事中事后監(jiān)管,監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風險的要求。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示,并建立黑名單制度。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案不構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不是對基金財產(chǎn)安全的保證。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列說法正確的是( )。
- A 、實際收益率與期望收益率會有偏差,期望收益率是使可能的實際值與預測值的平均偏差達到最大(最優(yōu))的點估計值
- B 、實際收益率與期望收益率沒有偏差,期望收益率是使可能的實際值與預測值的平均偏差達到最大(最優(yōu))的點估計值
- C 、實際收益率與期望收益率沒有偏差,期望收益率是使可能的實際值與預測值的平均偏差達到最小(最優(yōu))的點估計值
- D 、實際收益率與期望收益率會有偏差,期望收益率是使可能的實際值與預測值的平均偏差達到最小(最優(yōu))的點估計值
- 2 【單選題】 下列說法中正確的是()。
- A 、除了在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)和在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu),可以從事私募基金的募集活動。其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。
- B 、除了在中國證券業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)和在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu),可以私募基金的募集活動。其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。
- C 、除了在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)和在中國銀監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu),可以從事私募基金的募集活動。其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。
- D 、除了在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)和在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu),可以從事私募基金的募集活動。其他任何機構(gòu)和個人也可以從事私募基金的募集活動。
- 3 【單選題】 下列說法正確的是()。
- A 、有限合伙型基金,是以合伙企業(yè)的形式組織,以發(fā)行股份的方式募集資金
- B 、有限合伙型基金,是以合伙企業(yè)的形式組織,以發(fā)行合伙企業(yè)份額的方式募集資金
- C 、有限合伙型基金,是以合伙企業(yè)的形式組織,以認購信托受益憑證的方式募集資金
- D 、有限合伙型基金,是以公司的形式組織,以發(fā)行合伙企業(yè)份額的方式募集資金
- 4 【單選題】下列說法正確的是()。
- A 、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當以郵件形式約定基金銷售協(xié)議
- B 、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金銷售協(xié)議為準
- C 、已經(jīng)成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
- D 、在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的基金
- 5 【單選題】下列說法正確的是()。
- A 、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金設(shè)行政審批
- B 、登記備案管理是引導、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展,加強事中事后監(jiān)管,監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風險的要求
- C 、對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理,登記備案不是行政許可,需履行審批程序
- D 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案是對基金財產(chǎn)安全的保證
- 6 【單選題】下列說法正確的是()。
- A 、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金設(shè)行政審批
- B 、登記備案管理是引導、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展,加強事中事后監(jiān)管,監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風險的要求
- C 、對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理,登記備案不是行政許可,需履行審批程序
- D 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案是對基金財產(chǎn)安全的保證
- 7 【單選題】下列說法正確的是()。
- A 、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當以郵件形式約定基金銷售協(xié)議
- B 、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金銷售協(xié)議為準
- C 、已經(jīng)成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
- D 、在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的基金
- 8 【單選題】下列說法正確的是()。
- A 、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當以郵件形式約定基金銷售協(xié)議
- B 、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金銷售協(xié)議為準
- C 、已經(jīng)成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
- D 、在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的基金
- 9 【單選題】下列說法正確的是()。
- A 、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當以郵件形式約定基金銷售協(xié)議
- B 、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金銷售協(xié)議為準
- C 、已經(jīng)成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
- D 、在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的基金
- 10 【單選題】下列說法正確的是()。
- A 、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當以郵件形式約定基金銷售協(xié)議
- B 、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金銷售協(xié)議為準
- C 、已經(jīng)成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
- D 、在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的基金
熱門試題換一換
- 基金信息披露的主要監(jiān)管者是( )。
- 一般認為,世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金產(chǎn)生于()年。
- 基金公司設(shè)有董事會,代表()的利益行使職權(quán)。
- 影響我國股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多,主要包括()。 Ⅰ.法律依據(jù) Ⅱ.監(jiān)管要求 Ⅲ.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度 Ⅳ.基金運營實務(wù)的要求
- 基金托管人在基金運作的作用包括()。Ⅰ.基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全Ⅱ.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和 基金合同的要求運作基金財產(chǎn),有利于保護基金投資者的合法權(quán)益Ⅲ.基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算,有利于防范、減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性Ⅳ. 基金托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算,有利于防范、減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和完整性
- 關(guān)于兩種資產(chǎn)收益率相關(guān)系數(shù)的最大取值范圍,以下表述正確的是()。
- 下行風險是指,因市場環(huán)境變化,證券價格走勢比投資者預期目標價位( )。
- ( )適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風險的公司,對于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標。
- 關(guān)于跨境股權(quán)投資結(jié)構(gòu)設(shè)計的說法中,錯誤的是( )。
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