- 多選題我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（）的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
- A 、股票
- B 、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
- C 、公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
- D 、政府債券
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參考答案【正確答案：A,B,C】
考核證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】（ ）是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
- A 、審核制
- B 、審批制
- C 、核準(zhǔn)制
- D 、注冊(cè)制
- 2 【判斷題】發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，發(fā)行人律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見(jiàn)的，應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應(yīng)的理由及其對(duì)本次發(fā)行上市的影響程度。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】證券公司申請(qǐng)發(fā)行債券，發(fā)行申請(qǐng)人全體董事應(yīng)對(duì)隨后申報(bào)的補(bǔ)充內(nèi)容出具書面回復(fù)函。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，依法公開(kāi)發(fā)行的股票，可以在任意證券交易所掛牌交易。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請(qǐng)。
- A 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)人民銀行
- 6 【判斷題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法審核同意，并簽訂上市協(xié)議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行是指()以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券
- B 、向固定對(duì)象發(fā)行證券
- C 、向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券
- D 、向累計(jì)超過(guò)一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券
- 9 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定,公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是:向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。
- A 、25%，20%
- B 、25%，10%
- C 、30%，15%
- D 、25%，15%
- 10 【選擇題】發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的審核制度是指（）。
- A 、注冊(cè)制
- B 、審批制
- C 、核準(zhǔn)制
- D 、報(bào)備制
熱門試題換一換
- 公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從( )選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
- 縱向收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為。
- 證券投資基金的特點(diǎn)包括（）。 I 追求長(zhǎng)期收益 II 專業(yè)理財(cái) III 分散風(fēng)險(xiǎn) IV 集合投資
- 對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（ ）。 Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
- 改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（ ），在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（ ）。
- 股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。
- 全國(guó)首家獲準(zhǔn)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的是（）。
- 證券承銷業(yè)務(wù)分為（）兩種方式。Ⅰ.代銷Ⅱ.包銷Ⅲ.分銷Ⅳ.轉(zhuǎn)銷
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的個(gè)人投資者
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