- 多選題根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓:( )。
- A 、本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)
- B 、董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后1年內(nèi)
- C 、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的
- D 、法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形

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參考答案【正確答案:A,C,D】
根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓:1、本公司股票上市交易之日起1年內(nèi);2、董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);3、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;4、法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。
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- A 、本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)
- B 、董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后1年內(nèi)
- C 、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的
- D 、法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形
- 2 【判斷題】上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù),利用職務(wù)便利,向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的,處7年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【選擇題】上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入,給予警告,可以并處以( )的罰款。
- A 、三萬元以上十萬元以下
- B 、五萬元以上二十萬元以下
- C 、十萬元以上五十萬元以下
- D 、三萬元以上二十萬元以下
- 5 【選擇題】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,持股不低于()的股東可以進(jìn)行增持或者減持。
- A 、25%
- B 、10%
- C 、5%
- D 、15%
- 6 【選擇題】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,持有上市公司股份()以上的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月又買入,由此所得收益歸該公司所有。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、3%
- D 、30%
- 7 【選擇題】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,持有上市公司股份()以上的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月又買入,由此所得收益歸該公司所有。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、3%
- D 、30%
- 8 【選擇題】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,持有上市公司股份()以上的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月又買入,由此所得收益歸該公司所有。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、3%
- D 、30%
- 9 【選擇題】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,持有上市公司股份()以上的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月又買入,由此所得收益歸該公司所有。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、3%
- D 、30%
- 10 【選擇題】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,持有上市公司股份()以上的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月又買入,由此所得收益歸該公司所有。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、3%
- D 、30%
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- 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)按照國際會計準(zhǔn)則編制財務(wù)報表,由境內(nèi)會計師事務(wù)所參照中國企業(yè)會計準(zhǔn)則,對企業(yè)的會計報表進(jìn)行調(diào)整,并公開披露。
- 在中國證監(jiān)會將核準(zhǔn)文件交發(fā)行人的當(dāng)日或者發(fā)行人刊登招股書前一日中午12:00以前,發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)向發(fā)行監(jiān)管部就有關(guān)事項提交承諾函,發(fā)行人按時提交承諾函,且無重大事項發(fā)生的,中國證監(jiān)會安排發(fā)行。
- 歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多。
- 根據(jù)上海交易所《交易規(guī)則》的規(guī)定,上海證券交易所大宗交易的申報類型包括()。 Ⅰ.意向申報 Ⅱ.協(xié)議申報 Ⅲ.報價申報 Ⅳ.成交申報
- 戊申請財務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大更新需在5個工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定公司累計()個會計年度或連續(xù)()個會計年度未按約定支付優(yōu)先股股息的,優(yōu)先股股東可以享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)。
- 下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中,錯誤的是()。
- 一般來說,下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。
- 未來中國金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括()。
- 《操作指引》公布后,連續(xù)()個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃。
- 根據(jù)《合伙企業(yè)法》,合伙人的出資方式不包括()。
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