參考答案

【正確答案：A,B,C】

北交所上市公司存在下列情形之一的，不得向特定對象發(fā)行股票：上市公司或其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪，存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康等領(lǐng)域的重大違法行為；上市公司或其控股股東、實際控制人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近一年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰、北交所公開譴責；或因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；擅自改變募集資金用途，未作糾正或者未經(jīng)股東大會認可；上市公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；上市公司利益嚴重受損的其他情形。