- 選擇題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。
- A 、因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體
- B 、因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪
- C 、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
- D 、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：選項(xiàng)A錯(cuò)誤，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位；構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，公司必須是既制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【組合型選擇題】關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體 Ⅱ.本罪的主觀方面為故意 Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益 Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【組合型選擇題】 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有（）。 Ⅰ.客體要件 Ⅱ.客觀要件 Ⅲ.主體要件 Ⅳ.主觀要件
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【選擇題】下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。
- A 、因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體
- B 、因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪
- C 、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
- D 、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
- 5 【選擇題】下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。
- A 、因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體
- B 、因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪
- C 、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
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- 6 【選擇題】下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。
- A 、因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體
- B 、因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪
- C 、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
- D 、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
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- B 、因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪
- C 、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
- D 、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
- 9 【組合型選擇題】關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體Ⅱ.本罪的主觀方面為故意Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有（）。 Ⅰ.客體要件 Ⅱ.客觀要件 Ⅲ.主體要件 Ⅳ.主觀要件
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 自然人客戶申請(qǐng)撤銷指定交易,須持()到營業(yè)部柜臺(tái)辦理。
- 保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)部分，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)( )。
- 上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
- 金融市場分為初級(jí)市場和二級(jí)市場，這是根據(jù)金融工具（）劃分的。
- 下列金融期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)的是（）。 Ⅰ.看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場價(jià)格 Ⅱ.看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格髙于金融工具市場價(jià)格 Ⅲ.看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場價(jià)格 Ⅳ.看跌期權(quán)協(xié)定價(jià)格髙于金融工具市場價(jià)格
- 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。Ⅰ.證券公司中從事證券投資咨詢的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司中從事研究分析的專業(yè)人員Ⅲ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
- 關(guān)于柜臺(tái)市場內(nèi)控制度建設(shè)的表述，說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全合規(guī)管理制度，對(duì)柜臺(tái)交易實(shí)施有效的合規(guī)管理，保障柜臺(tái)交易依法合規(guī)進(jìn)行，切實(shí)防范不當(dāng)利用非公開信息進(jìn)行交易的行為以及柜臺(tái)交易與公司其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，持續(xù)評(píng)估因柜臺(tái)交易而持有的各類金融產(chǎn)品的市場風(fēng)險(xiǎn)和投資者的信用狀況，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，將持有的風(fēng)險(xiǎn)敞口控制在可承受范圍內(nèi)Ⅲ.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)交易管理制度，對(duì)交易產(chǎn)品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關(guān)的登記結(jié)算、交易的記錄與信息披露等事項(xiàng)作出明確規(guī)定Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場產(chǎn)品管理制度，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行集中管理，并對(duì)產(chǎn)品合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行內(nèi)部審查
- 市場流動(dòng)性（），沖擊成本（）。
- 下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，允許的行為有（）。 Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi) Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi) Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金 Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
- 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。
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