- 多選題根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定,合規(guī)是指商業(yè)銀行的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,其中的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()。
- A 、行政法規(guī)
- B 、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
- C 、自律性組織的行為守則和職業(yè)操守
- D 、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件
- E 、經(jīng)營規(guī)則

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參考答案【正確答案:A,B,C,D,E】
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第三條,法律、規(guī)則和準(zhǔn)則是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。
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- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 2 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 3 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 4 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 5 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 6 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 7 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 8 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 9 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
- B 、直接責(zé)任
- C 、間接責(zé)任
- D 、次要責(zé)任
- 10 【單選題】《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定,商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)()。
- A 、首要責(zé)任
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- D 、次要責(zé)任
熱門試題換一換
- 金融市場客體是指( )。
- 一個(gè)良好的項(xiàng)目投資環(huán)境,會(huì)為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供一個(gè)好的條件,一般對(duì)擬建項(xiàng)目的環(huán)境評(píng)估不需要包括( )。
- 相對(duì)大型和特大型企業(yè)來說,中小企業(yè)的資金運(yùn)行特點(diǎn)是( )。
- 個(gè)人住房裝修貸款的貸款期限一般為()。
- 在國家助學(xué)貸款中,普通高校每年的借款總額原則上按全日制普通本專科學(xué)生(含高職學(xué)生)、研究生以及第二學(xué)士學(xué)位在校生總數(shù)( )的比例、每人每年( )元的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算確定。
- 一般來說,銀行對(duì)具有擔(dān)保性質(zhì)的合作機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入需要考慮( )。
- 按投資者所擁有的權(quán)利劃分,金融工具分為,股權(quán)類,債券類,混合類,可轉(zhuǎn)換公司債券為股權(quán)類金融工具。
- 資本回報(bào)率(ROE)是()之積。
- 下列選項(xiàng)中可以從事個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的主體是()。
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