基金從業(yè)資格
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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任說法不正確的是()。
  • A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。
  • B 、股權(quán)投資基金應(yīng)該向不特定的合格投資者募集。
  • C 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
  • D 、募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤:股權(quán)投資基金募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任:
(1)募集主體:在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)。
募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。
(2)募集方式:募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。
(3)募集對(duì)象:股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。
(4)募集各方責(zé)任:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。

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