- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任說法不正確的是()。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。
- B 、股權(quán)投資基金應(yīng)該向不特定的合格投資者募集。
- C 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
- D 、募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤:股權(quán)投資基金募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任:
(1)募集主體:在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)。
募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。
(2)募集方式:募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。
(3)募集對(duì)象:股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。
(4)募集各方責(zé)任:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。
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- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。
- B 、股權(quán)投資基金應(yīng)該向不特定的合格投資者募集。
- C 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
- D 、募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任說法不正確的是()。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。
- B 、股權(quán)投資基金應(yīng)該向不特定的合格投資者募集。
- C 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
- D 、募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益),辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是( )。
- A 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- 4 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集,下列表述正確的是()。
- A 、基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提
- B 、募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用
- C 、基金管理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集
- D 、只能由基金管理人向投資者募集資金
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說法中,正確的是()。
- A 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從 事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議,匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買股權(quán)投資基金并事后收取1%管理費(fèi)
- B 、合格投資者向親友借款獲得資金,為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金
- C 、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金,為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金
- D 、合格投資者向銀行貸款獲得資金,為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說法中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢義務(wù),并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定
- B 、關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析承擔(dān)能力的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過3年,募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí),需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- C 、投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷中應(yīng)包含針對(duì)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無需進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷程序
- 8 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說法中,正確的是()。
- A 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從 事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中,錯(cuò)誤的是()。
- A 、基金的推介屬于募集行為
- B 、基金的贖回(退出)活動(dòng)不屬于募集行為
- C 、基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)屬于募集行為
- D 、基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為
- 10 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集,下列表述正確的是()。
- A 、基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提
- B 、募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用
- C 、基金管理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集
- D 、只能由基金管理人向投資者募集資金
- 基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
- 關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金,下列說法正確的是( )。
- 以下有關(guān)股權(quán)投資基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的說法中,正確的是()。
- 以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性,說法錯(cuò)誤的是()。
- 股份公司型私募股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)()。
- 有限合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得執(zhí)行的稅收原則是( )。
- 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案采集居民信息應(yīng)符合法律法規(guī)的要求,下列屬于不得采集信息的是()。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性別Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息
- 下列關(guān)于委托募集的說法錯(cuò)誤的是()。
- .股權(quán)投資基金的投資人可分為專業(yè)投資者和普通投資者,可認(rèn)定為專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.最近一年末凈資產(chǎn)不低于2,000萬元的公司Ⅱ.經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的股權(quán)投資基金管理人Ⅲ.經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的股權(quán)投資基金Ⅳ.具有兩年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人
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