- 判斷題期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，凈資本不低于人民幣5億元。（）
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格： (一）凈資本不低于人民幣5億元；
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備的條件包括（）。
- A 、近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- B 、具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施
- C 、具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度
- D 、具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人
- 2 【單選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【多選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括（）。
- A 、加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件
- B 、申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
- C 、最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
- D 、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告
- 4 【多選題】 期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格須具備哪些條件（）。
- A 、凈資本不低于人民幣5億元
- B 、申請(qǐng)日前3月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
- C 、最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)
- D 、近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- 5 【多選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備以下（）條件。
- A 、凈資本不低于人民幣3億元
- B 、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
- C 、最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)
- D 、具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案
- 6 【單選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格應(yīng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于（）人。
- A 、1
- B 、 2
- C 、3
- D 、5
- 7 【多選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備的條件包括（）。
- A 、近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- B 、具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施
- C 、具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度
- D 、具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人
- 8 【多選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)具備的條件包括（）。
- A 、近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
- B 、具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施
- C 、具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度
- D 、具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人
- 9 【多選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下（）材料。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書
- B 、股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件
- C 、最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
- D 、有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說(shuō)明
- 10 【單選題】期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，（）應(yīng)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、期貨交易所
- C 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
熱門試題換一換
- 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（），發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。
- 非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府（）；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
- 期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ）
- 某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51％的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
- 以下關(guān)于事件驅(qū)動(dòng)策略的說(shuō)法正確的是（）。
- 假設(shè)芝加哥期貨交易所（CDOT）和大連商品交易所（DCE）相同月份玉米期貨價(jià)格及套利者操作如下表所示。該套利者的盈虧情況為（）元/噸。（不考慮各種交易費(fèi)用和質(zhì)量升貼水，按1美分/蒲式耳=0.4美元/噸，1美元=6.2000元人民幣計(jì)算，計(jì)算過(guò)程取整數(shù)）
- 下列屬于現(xiàn)貨多頭的情形有（）。
- 期貨公司實(shí)際控制人不得進(jìn)行( )行為。
- 第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )。
- 下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式，說(shuō)法正確的是（）。
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