- 單選題股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、依法撤銷
- D 、公開譴責(zé)
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C符合題意：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施：（1）責(zé)令改正；（2）監(jiān)管談話；（3）出具瞥示函；（4）公開譴責(zé)。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，屬于禁止性行為的是（ ）。
- A 、公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
- B 、不從事內(nèi)幕交易
- C 、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
- D 、按照規(guī)定履行職責(zé)
- 3 【單選題】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，屬于禁止性行為的是（ ）。
- A 、公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
- B 、不從事內(nèi)幕交易
- C 、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
- D 、按照規(guī)定履行職責(zé)
- 4 【單選題】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（）內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議。
- A 、30日
- B 、60日
- C 、90日
- D 、120日
- 5 【單選題】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起（）內(nèi)直接向具有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。
- A 、9個(gè)月
- B 、6個(gè)月
- C 、5個(gè)月
- D 、3個(gè)月
- 6 【單選題】 股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。 Ⅰ.將其固定財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng) Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人謀取利益，進(jìn)行利益輸送 Ⅳ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【單選題】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、依法撤銷
- D 、公開譴責(zé)
- 8 【單選題】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（）內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議。
- A 、30日
- B 、60日
- C 、90日
- D 、120日
- 9 【單選題】 股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。 Ⅰ.將其固定財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng) Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人謀取利益，進(jìn)行利益輸送 Ⅳ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【單選題】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、依法撤銷
- D 、公開譴責(zé)
熱門試題換一換
- 基金市場(chǎng)營銷的特殊性不包括（）。
- 實(shí)際利率為5%，通貨膨脹率為1%，則名義利率為（）。
- 最小方差法適應(yīng)于投資者對(duì)預(yù)期收益率有一個(gè)（ ）的情形。
- 在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過（）等方式與投資者進(jìn)行交流。 Ⅰ.定期報(bào)告 Ⅱ.投資者交流年會(huì) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- 按照基金托管人的法定職責(zé)，以下不屬于的是( )。
- LOF與ETF的區(qū)別表現(xiàn)在（）。Ⅰ.申購和贖回的標(biāo)的不同Ⅱ.申購和贖回的場(chǎng)所不同Ⅲ.基金投資策略不同Ⅳ.對(duì)申購和贖回限制不同
- 下列屬于證券投資基金所有者的是（）。
- 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》不適用（）。
- 守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的職業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”是指（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金協(xié)會(huì)的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
- 私募基金管理人和相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存私募基金的資料，自清算終止之日起不得少于（）年。
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