- 選擇題證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括()。
- A 、客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)及客戶(hù)資金存管
- B 、向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
- C 、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
- D 、向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

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參考答案【正確答案:A】
選項(xiàng)A符合題意:證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,可以根據(jù)證券公司的授權(quán),從事下列部分或者全部活動(dòng):
(1)向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;
(2)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(選項(xiàng)C包括)
(3)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;
(4)向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;(選項(xiàng)D包括)
(5)向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(選項(xiàng)B包括)
(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
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- B 、向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
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- D 、向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括()。Ⅰ.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況Ⅱ.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)Ⅲ.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息Ⅳ.向客戶(hù)介紹開(kāi)戶(hù)、交易等業(yè)務(wù)流程
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()。
- 客戶(hù)不得將已設(shè)定擔(dān)保的證券提交為擔(dān)保物,證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。
- 在發(fā)起設(shè)立股份有限公司的方式中,經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),社會(huì)公眾可以參加股份認(rèn)購(gòu)。
- ( )的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性,這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。
- 以下關(guān)于公司財(cái)政狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- 下列關(guān)于同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn)的說(shuō)法,正確的有()。 Ⅰ.融資期限短 Ⅱ.對(duì)市場(chǎng)參與者信譽(yù)有較高的要求 Ⅲ.市場(chǎng)準(zhǔn)入嚴(yán)格 Ⅳ.利率由雙方協(xié)商決定
- 下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn),說(shuō)法正確是()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作和前提條件Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等Ⅲ.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉,這對(duì)債券持有人而言,就發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體
- 關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件,《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下()方面做出了規(guī)定。Ⅰ.凈資產(chǎn)指標(biāo)Ⅱ.利潤(rùn)指標(biāo)Ⅲ.系統(tǒng)配置Ⅳ.部門(mén)設(shè)置
- 關(guān)于證券交易所說(shuō)法正確的是()。 Ⅰ.實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的三公原則 Ⅱ.交易價(jià)格由證券交易所規(guī)定規(guī)定 Ⅲ.實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)成交原則 Ⅳ.證券交易所是經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn),有組織的、專(zhuān)門(mén)集中進(jìn)行有價(jià)證券交易的有形場(chǎng)所
- 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料中的()。 Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告 Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
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