- 判斷題期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
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- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、40
- 2 【判斷題】期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、30%
- D 、49%
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- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
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- B 、30%
- C 、20%
- D 、10%
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【單選題】期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人數(shù)的（）。
- A 、40%
- B 、30%
- C 、20%
- D 、10%
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【判斷題】期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【判斷題】期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。（）
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- 下列情形中,應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）
- 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出( )的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
- 在考慮交易成本后，將期貨指數(shù)理論價(jià)格( )所形成的區(qū)間，叫無(wú)套利區(qū)間。
- 公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含( )。
- 在期貨合約中，表明每張合約所代表的標(biāo)的物數(shù)量的是（）。
- 芝加哥期貨交易所10年期的美國(guó)國(guó)債期貨合約的面值為100000美元，如果其報(bào)價(jià)從98－175時(shí)跌至97－020，則表示合約價(jià)值下跌了（）美元。
- 人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。
- 假設(shè)某一資產(chǎn)組合的月VaR為1000萬(wàn)美元，經(jīng)計(jì)算，該組合的年VaR為（）萬(wàn)美元。
- 代為履行職責(zé)的人員，履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)在該期間內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
- 某資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行掛鉤于上證50指數(shù)的理財(cái)產(chǎn)品，其收益率為1%+20%×max（指數(shù)收益率，10%），該機(jī)構(gòu)發(fā)行這款產(chǎn)品后需對(duì)沖價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，合理的做法是（）。
- 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。（）
- 某期貨合約的標(biāo)的物每月的持倉(cāng)成本為50∽60元/噸，期貨交易手續(xù)費(fèi)為2元/噸，某交易者打算利用該期貨品種進(jìn)行期現(xiàn)套利，若在正向市場(chǎng)上一個(gè)月后到期的期貨合約與現(xiàn)貨的價(jià)差為（），則適合進(jìn)行賣(mài)出現(xiàn)貨，買(mǎi)入期貨操作。（假設(shè)現(xiàn)貨充足）
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